2019.04.22-2019.04.28

一、年报看投资者索赔系列之金亚科技、方正科技、国民技术、尔康制药、上海绿新、京天利、安硕信息

由于法定年报公告日为每年的4月30日前，本周有大量涉及投资者诉讼的上市公司披露2018年年报，并在年报中对投资者诉讼中进行了披露。

1、 金亚科技（300028）

截至4月29日，公司已经收到1095例《民事判决书》，法院判令公司赔偿因虚假陈述给原告造成的损失金额合计38,923,180.19元，支付案件受理费合计3,894,559,98元。其中，63例已经收到二审判决书，二审判决金额1,712,879.63元，支付案件受理费合计34,049.45元。

索赔条件：2015年4月3日至2015年6月4日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

2、 方正科技（600601）

截至2019年3月18日，上海金融法院共计受理投资者提起的诉讼915件，索赔总额为158,663,921.87元。截至年报发布日，案件尚未判决。公司已经就投资者诉讼计提40,742,658.31元，确认预计负债。

索赔条件：2004年1月1日至2015年11月19日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

3、 国民技术（300077）

公司2018年下半年陆续收到深圳市中级人民法院送达的96宗投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷案的诉前调解通知，涉及金额为2671.1万元，但截至报告期末尚未收到法院正式传票。

索赔条件：2015年11月27日至2017年12月15日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

4、尔康制药（300267）

报告期内共有690投资者向公司索赔382,402,981元。本系列案件均未开庭审理。

索赔条件：2016年4月6日至2017年8月9日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

5、 上海顺灏（上海绿新 002565）

2016年8月至2018年12月共有494名投资者分别向审理法院提起诉讼要求赔偿金额为8502.75万元。公司已经按上述投资者提出的诉讼金额的80%计提了预计负债。部分案件经过法院一审、二审及执行程序，并且有部分案件由最高院提审。

索赔条件：2012年3月1日至2016年4月28日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

6、京天利（300399）

截至2019年4月24日，公司收到北京一中院送达的472份投资者的诉讼材料，共涉及金额12779.48万元。公司收到此系列案件的176份二审民事判决书。根据前述判决书，公司应赔偿的金额以及应承担的案件受理费合计5353.31万元。

索赔条件：2014年10月09日至2015年06月23日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

7、 安硕信息（300399）

公司于2018年度累计收到134名投资者诉讼，向公司要求赔偿因虚假陈述造成的3541.3万元。这系列案件一审已经完毕，其中投资者撤诉对应的诉讼请求金额1874万元，公司胜诉对应诉讼请求金额1534.22万元，公司败诉对应诉讼请求金额133.08万元。

索赔条件：2014年5月27日至2016年6月13日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

二、仁智股份、乐视网被立案调查，投资者索赔启动

4月26日，*ST仁智（002629）发布关于收到证监会《立案调查通知书》的公告，称因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。

我们注意到公司于2019年4月11日发布《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》，经公司自查，公司相关人员在处理 2017 年部分业务时存在虚假记载，虚增营业收入和营业成本分别为9,041.72万元和6,079.52万元，虚增利润3,203.46万元。由于暂时无法确认公司的违法事由，将索赔条件暂时定为：1、2019年4月25日收盘时仍持有该股的投资者；2、2018年4月26日至2019年4月11日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。

4月30日，乐视网发布公告称公司及第一大股东贾跃亭先生分别收到中国证监会《调查通知书》（稽总调查字191339号、稽总调查字191341号），因公司及贾跃亭先生涉嫌信息披露违法违规等行为，证监会决定对公司及贾跃亭先生立案调查。

由于暂时无法获悉，具体的涉及违法违规的事由，索赔条件暂时定为2019年4月29日仍持有该股的投资者。

三、大智慧实控人遭拘，投资者索赔时效将近。

4月26日，大智慧（601519）发布公告称公司控股股东及实际控制人张长虹因2016年中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2016]88号)涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留，接受调查。根据《刑法》第一百六十一条规定，如果人民法院最终判决罪名成立，张长虹可能面临最高三年有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

根据证监会在《行政处罚决定书》中认定，大智慧在2013年通过承诺“可全额退款”的营销方式，以“打新股”、“理财”等为名进行营销，利用与相关公司的框架协议等多种方式，共计虚增2013年度利润1.2亿余元。正是由于此次年报造假，引发投资者诉讼。公司发布的《2019年一季度报》显示，截至2019年4月15日，公司收到一中院和上海金融法院发来的关于投资者诉讼民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2798例，案涉金额52636.68万元，以金额计，该系列案件为证券史上第一大投资者索赔案件。本系列案件诉讼时效将于2019年7月截止，符合索赔条件的投资者应尽快提起诉讼。

索赔条件：2014年2月28日至2015年11月6日期间买入并且在此之后卖出或者继续持有的投资者。