2019.05.06-2019.05.12

一、 ST天润被立案调查，投资者索赔启动

5月6日，ST天润（002113）发布关于收到证监会《立案调查通知书》的公告，称因公司及赖淦锋先生涉嫌信息披露违法违规行为，证监会决定对公司进行立案调查。

2月份，公司曾经发布《关于涉及诉讼等相关事项的公告》，该公告中对公司违规担保事项进行了细致的披露。经公司自查发现已经有8起案件，涉案金额达到16.9亿元（占公司最近一期经审计净资产的37%）的诉讼是因公司未履行相关内部审批决策程序的情况下，公司对外担保引发的。推测本次立案调查可能与公司违规担保有关。

索赔条件：2019年5月6日收盘时仍持有该股的投资者。

二、 方正科技案现首判，投资者仍可起诉

本5月6日晚间，方正科技（600601）发布《关于公司涉及诉讼的进展公告》，公告载明审理法院对方案科技案作出了首次判决，判决公司赔偿四名投资者272835.23元。截止2019年3月份，该系列案件已有915名投资者起诉超过1.58亿元。

诉讼起诉

方正科技于2017年5月9日晚公告，公司收到证监会作出的《行政处罚决定书》。经查明，方正科技技未按照规定披露关联交易；方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票事项。证监会决定对方正集团、方正科技、武汉国兴责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对李友、方中华、易梅给予警告，并分别处以30万元罚款等。

判决亮点之一

本案是上海金融法院依照全国首个证券纠纷示范判决机制规定，在原告投资者诉被告“方正科技”系列案中依职权选定的示范案件。示范判决生效后，其所认定的共通的事实和确立的共通的法律适用标准对平行案件具有扩张效力。

判决亮点之二

在损失认定上，判决采纳中证中小投资者服务中心的核定意见，以第一笔有效买入后的移动加权平均法计算买入均价和投资差额，将个股均价与同期指数均值进行同步对比的方法扣除证券市场风险因素。这也是证券虚假陈述案件中为数不多的采用第三方机构出具的损失认定意见。

索赔条件：2005年3月19日至2015年11月19日期间买入，并在此之后卖出或者继续持有的投资者。

三、 康美药业审计机构被立案调查

广东正中珠江会计师事务所作为康美药业十余年的审计机构，在康美药业发布多记近300亿货币资金的会计更正公告之后就饱受市场质疑，甚至有媒体统计出排雷名单。5月10日腾讯财经报道，康美药业的审计机构广东正中珠江会计师事务所于5月9日收到证监会下发的《立案调查通知书》，并且载明立案调查的原因“你所在康美药业股份有限公司审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规”。

根据相关法律规定一旦证监会对康美药业、正中珠江会所作出行政处罚，受损投资者可以通过诉讼程序要求康美药业赔偿，并要求正中珠江会所承担连带赔偿责任。近年来类似的案例并不鲜见，立信会计师事务所作为大智慧、金亚科技的审计机构，在被证监会处罚之后投资者纷纷将会计师事务所列为共同被要求其承担赔偿责任，现两案经过一审、二审均被法院支持，判决会计师事务所承担连带责任。