一周索赔资讯(7月8日—7月14日)|抚顺特钢虚增19亿利润将被罚|獐子岛扇贝跑了迷底揭开|神雾节能被立案调查



一周索赔资讯




2019.07.8-2019.07.14

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1顺特钢虚增19亿利润将被罚



7月8日晚间,ST抚顺(600399)公告收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》,根据证监会查明,抚顺特钢2010年至2016 年年度报告和2017年第三季度报告中披露的期末存货余额存在虚假记载,虚增存货近20亿元;2013 年至2014年年度报告中披露的期末在建工程余额存在虚假记载,虚增在建工程超过11亿元;2013年和 2015年年度报告中披露的期末固定资产余额存在虚假记载,虚增固定资产超过8亿元;2010年至2016 年年度报告和2017年第三季度报告中披露的利润总额数据存在虚假记载等,虚增利润近20亿元。


由于ST抚顺存在上述违法行为,证监会拟决定,对ST抚钢责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对时任董事长、总经理、财务总监等7人给予警告,并分别处以30万元的罚款;对时任董事、监事等23人给予警告,并分别处以10万元罚款;对时任副总经理、总法律顾问等15人给予警告,并分别处以5万元罚款。


ST抚钢退市风险分析


证监会的处罚告知书公告之后,作为抚顺特钢的投资者最为关心的是公司是否将被退市处理。


证监会2014年发布的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》中的规定了对重大信息披露违法公司实施暂停上市及终止上市。但什么情况属于“重大信息披露违法”没有作出具体的规定,从而颇受争议。


2018年7月,证监会火速发布《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的规定》,对2014年发布的退市规定作出了修改,并责令证券交易所制定上市公司因重大违法行为暂停上市、终止上市实施规则。


2018年11月,上海证券交易所根据退市新规制定并实施了《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》,在该办法中明确因上市公司披露的年度报告存在虚假记载,根据证监会行政处罚认定的事实,导致连续会计年度财务指标实际已触及《股票上市规则》规定的终止上市情形的,应当被终止上市。


根据上海证券交易所《关于发布<上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法>的通知》中,上交所明确年报信息披露重大违法退市情形,以2015年度作为信息披露违法退市情形的财务指标起算年度,即追溯后自2015年起连续会计年度财务指标触及终止上市标准的将予以退市。


结合ST抚顺追溯之后的财务指标,2010-2014年为亏损,虽然连亏四年触及退市规定,但因发生在2015年之前,不符合上交所《通知》中关于起算年度的规定。2015-2018年四年中,2015、2018年为盈利,2016-2017年连亏两年,不存在触及交易所上市规则中终止上市的情形。


索赔条件:2011年4月14日至2018年1月30日期间买入,并在2018年1月31日之后卖出或者继续持有该股票的投资者。



2、獐子岛扇贝跑了迷底揭开


7月10日晚间,獐子岛(002069)公告收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》,根据证监会查明,獐子岛及吴厚刚等人涉嫌违法的事实包括涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载。獐子岛2016年真实采捕区域较账面多13.93万亩,致使账面虚减营业成本6002.99万元。同时,獐子岛2017年账面记载采捕面积较真实情况多5.79万亩,且存在将部分2016年实际采捕海域调至2017年度结转成本的情况,致使2017年度虚增营业成本6159.03万元。


证监会的调查撤底揭开了扇贝跑了迷底


2018年1月30日,獐子岛发布公告称,公司的虾夷扇贝出现存货异常,同时受底播虾夷扇贝肥满度下降等因素影响,公司预计2017年亏损5.3亿至7.2亿元,被市场调侃为“扇贝又跑了”。


证监会的调查的事实显示,纳入獐子岛2017年年报中核销、减值的虾夷贝库存海域中,有相当一部分是在往年已经采捕。


索赔条件:2017年3月21日至2018年2月9日期间买入獐子岛,并在此之后卖出或者继续持有该股票的投资者。




3、 神雾节能被立案调查

   

*ST节能(000820)7月11日晚公告,公司、控股股东神雾集团及实际控制人吴道洪均收到证监会下发的《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规,根据有关规定,证监会决定对其立案调查。


此前*ST节能曾公告存在信息披露违规行为,6月11日*ST节能发布收到江西监管局下发的《行政监管措施决定书》,揭露了公司2017年四季度至2018年一季度期间,公司未履行董事会、股东大会审议程序以及信息披露义务,为控股股东神雾集团及其关联公司借款提供担保,累计金额2.195亿元。


索赔条件:2019年7月11日收盘时仍持有该股票的投资者。






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